明年重点打击内幕交易
明年重点打击内幕交易 更新时间：2010-11-30 7:47:19
证券内幕交易破坏了市场公平，损害了投资者信心。图为投资者近日在关注股票行情。 王兰君 摄
深圳商报记者 黄 炎
深圳证监局局长张云东在昨日召开的深圳辖区２０１０年上市公司治理大会上表示，通过代持股等方式来规避关联交易以及其他内幕交易情形将成重点监管对象。而近期证监会已向深圳等三个地方证监局下放行政处罚权。今后对证券市场的违法行为，深圳证监局不仅有立案调查权，还有案件审理权、行政处罚权。
三方联合监管关联交易
张云东表示，近年在检查中发现，上市公司通过让员工或者关系密切人员代持股方式来规避关联方关系认定和监管部门监管，而这种通过代持股方式隐瞒关联关系、规避监管现象值得关注。
与此同时，部分公司关联方占用上市公司资金的形式更为隐蔽。如有的公司采取期间占用、期末归还的方式为大股东关联方代垫费用。还有的公司通过预付款、代收代付等经营性形式来掩盖资金占用的实质。
对此，张云东表示，深圳证监局现已与工商部门、人民银行等建立了信息共享机制，可随时查看各个公司的工商登记资料、银行资料。对于通过员工代持股方式隐瞒关联关系的行为，一旦查实，一律按照虚假信息披露行为处理。在判断关联方关系时，股权关系、任职关系已不是唯一依据，只要实质上构成关联关系，都将视为充分依据并依法认定。
深圳证监局获行政处罚权
张云东透露，１１月２日证监会报经国务院批准正式发布通知，向深圳、上海、广东三个证监局下放行政处罚权。今后对证券市场的违法行为，深圳证监局不仅有立案调查权，还有案件审理权、行政处罚权，这将进一步提高查处违法行为的效率。
为进一步提高打击证券市场违法行为的效率，深圳证监局最近已推行了多项措施，包括加强证监局与交易所的协作机制，交易所监控到的异常交易行为会在第一时间向深圳证监局通报。对日常监管中关注的内幕信息知情人，证监局也会随时通过交易所核查其买卖股票的情况。
将开展两项工作防内幕交易
１１月１６日，国务院办公厅转发了证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》。对此，张云东表示，深圳证监局明年将重点开展两项工作，防范内幕交易。
其一，将进一步深化对内幕信息及知情人的监管。深圳证监局正向深圳市政府提交专门报告，根据《意见》要求和深圳市政府、相关部门共同建立完善对内幕交易的综合监管机制，上市公司内幕信息知情人，未来不仅要面对监管部门的行政监管，还要面对监察部门的监督检查，甚至公安部门的提前介入调查。
据透露，除了传统的内幕交易类型外，深圳证监局近期在监管中还发现了一些新的情形。一是一些政府机关、国有控股单位、银行等外部的内幕信息知情人利用信息优势买卖公司股票。二是会计师等中介机构人员涉嫌内幕交易。三是部分公司关键岗位人员频繁买卖公司股票。
其二，深圳证监局将严查并购重组过程中出现的内幕交易和市场操纵。对并购重组公司出现股价异动的，深圳证监局表示将快速启动核查程序；一旦核查发现涉嫌内幕信息泄露、内幕交易、市场操纵，或者有关信息披露存在不及时、不准确、不完整现象的，将向证监会建议暂停审核；查实存在违法违规问题的，除依法追究当事人责任外，并购重组一律终止。对散布虚假信息、配合市场操纵的公司和人员，证监局也将加大立案查处力度。据透露，今年深圳已有两家公司因为重组中出现股价异动，不得不自己撤回了重组申请。
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少数董秘争做IPO“掮客”
【深圳商报讯】对于当前上市公司规范发展的主要问题，深圳证监局局长张云东昨日强调称，尽管经过多年努力，深圳已经形成了一支专业高效的董秘队伍，但部分公司董事会秘书仍不尽责，影响上市公司信息披露质量，目前已出现“专职ＩＰＯ董秘”的现象。即一些上市公司的董秘、证券事务代表跳槽加入拟上市公司担任董秘的现象在增多。
据深圳证监局掌握的情况，少数上市公司董秘为追求短期利益，已经成为资本市场的“掮客”。此类董秘加入拟上市公司前就“说好了拿公司股份，等公司上市后辞职套现，再寻找下一个拟上市公司目标”，成为了专职ＩＰＯ董秘。更有甚者，个别“ＩＰＯ董秘”为了持有的股份能够增值，帮助公司包装做假，为公司上市后的运作埋下隐患。
对于此类专职ＩＰＯ董秘的行为，深圳证监局表示，今后如有拟上市公司聘请此类董秘，证监局在辅导验收时将提出否定意见，上市公司应尽可能保证董秘岗位的稳定性，避免让不熟悉公司情况和资本市场规则的人来担任董秘职务。