被罚5亿刑事追责也应跟上
对于上市公司实控人的违法行为应有更为严厉的综合问责。
近期，证监会开出一张大额罚单，上市公司凯瑞德原实控人、董事长吴联模因操纵证券市场、信息披露违法，被罚没合计超5亿元。
从证监会披露的信息来看，时任凯瑞德实际控制人、董事长吴联模在操纵上市公司股价上可谓肆无忌惮：借用30多个账户持有买卖“凯瑞德”，在凯瑞德业绩持续恶化的情况下，通过制造发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的虚假利好消息，吸引不知情的股民进场，再通过典型坐庄手法拉升股价，最终通过股价暴涨获得巨额收益。
吴联模通过上述股价操纵手法，不仅严重违背了作为上市公司实控人的责任底线，更导致无辜股民损失惨重。目前，ST凯瑞股价仅为5元左右，相比高峰时的24.15元，跌幅约为80%，不知多少股民被套牢。
也因此，证监会对吴联模采取了重罚5亿、终身禁入的处罚举措，这也几乎达到了目前行政处罚的上限。而对于受损股民而言，按照《新证券法》第九十五条规定：投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼。这意味着，后续股民可以依法对吴联模发起集体诉讼。
但在笔者看来，以上举措还局限于对吴联模的行政及经济责任追究。根据《新证券法》第一百七十八条规定：国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当依法将案件移送司法机关处理；发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的，应当依法移送监察机关处理。吴联模的刑事责任调查程序应当尽快启动。
最高人民法院工作报告指出，2019年最高法院出台司法解释，依法惩治操纵证券期货市场、内幕交易犯罪。会同央行、银保监会、证监会推进金融纠纷多元化解，依法保护投资者、金融消费者合法权益。而去年也出现了一批典型案件，比如大智慧控股股东及实控人张长虹因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关拘留，接受调查。恺英网络控股股东王悦因涉嫌操纵证券市场罪，经上海市人民检察院批准，被上海市公安局正式逮捕。
从中可以看出，通过司法联动，加大对上市公司实控人重大违法行为的监管合力，追究其刑事责任，正成为中国股市加快法治化治理、保障投资者权益的重要举措。即使如此，今年以来依然发生了多起实控人操纵股价、信息披露严重造假案件。这也说明，对于实控人的违法行为应有更为严厉的综合问责。证监会可将查实的相关违法线索提交公安机关，由公安机关跟进调查，对已经触犯相关法律的行为查实后发起诉讼，不断抬高其违法成本，从而建立更具威慑力的司法红线。
□毕舸